情景分析的方法和技术
发布时间：2014-12-16
作者：娄 伟
情景分析是在复杂性和不确定性都非常高的情况下，系统地探索未来形势发展多种可能性的方法。第二次世界大战后，由于各种突发事件带来了社会、经济系统的结构性变革，纯粹基于历史数据基础上的定量的统计预测在揭示较远的未来前景并帮助确定长远发展战略时，已日益显示出其局限性。在这种背景下，情景分析法作为一种分析未来的方法，价值很快被认可，受到多方的重视，并作为一种战略规划方法被不断发展。在过去的几十年里，情景分析法被广泛应用到从政治决策到商业规划，从全球环境评估到地区社区管理等多个领域，并发展出许多情景分析方法。
定性与定量情景分析。定量情景分析通常指数字化信息，用模型计算。该方法的优势是：基于模型，有数字信息，论证比较严谨。该方法的不利之处是：对于复杂的世界来说，模型的作用是有限的，并且常常是不透明的，往往造成分析结果是确定的误解，不容易表现价值观念、生活方式以及机构、社会和环境系统的结构转变等快速变化的现实世界。定性情景分析是用可视化的图表、照片表示，用文字写关键词、大纲、情景故事。该方法的优势是：容易理解、有趣、观点有代表性、可以表达很复杂的内容。不利之处是：主观、缺乏严谨性、测试基于假设、缺少数字化信息。
演绎情景与归纳情景分析。演绎法是线性接近，基于减少不确定性。演绎法情景分析是按照逻辑框架来组织关于将来且重要的不确定性因素或问题，首先构建逻辑框架，然后推导出情景。归纳法是非线性接近，基于讨论关键的不确定性。归纳法情景分析基于认真归纳分析关于未来的资料和观点，首先是认真分析资料，然后是推导出情景。
前推式情景与回溯式情景分析。前推式情景分析是基于一定数量关键驱动力的延伸，向前看和概括将来的可能性，告诉我们“我们将到哪里”。这种方法是以目前的状态和可能的未来路径作为开始，然后，推导出最终状态。相比较，回溯式情景分析则是告诉我们“如何去我们想去的地方”，考虑到达一个清晰的未来的路径。这种方法是以目前状态和结束状态作为开始，然后推导出可能的未来路径。由于回溯式情景通常要对期望的未来状态进行判断，有时也被称为预期情景分析。前推式情景有时也被称作探究性情景与预测性情景分析。
预测性、探究性与预期性情景分析。预测性情景分析应用在未来相对确定的情形，主要回答“将要发生什么”的问题，一般采用“要是-怎样 (What-if)”情景。预测性情景对未来的预测有较大把握，一般作为基准情景。探究情景分析是基于目前的情形，然后推导出未来情景，一般回答“能发生什么”问题。如果想思考未来几种可能的结果，探究性情景分析是可用的。Berkhout和Hertin认为，探究性情景分析基于4个假定：一是未来不仅是基于过去发展的连续性，也受人的选择和行动的影响；二是未来不能被预见，但是，探索未来可以影响目前的决策；三是未来不只是一种可能，不确定性使未来有多个可能；四是情景发展既有理性分析，也需要主观判断，因此，需要互动和参与性方法。预期情景分析是从描述未来情形出发，然后向后推。描述未来情景如何出现，一般回答“如何实现特定目标”问题。预期情景分析又包括规范式情景与描述式情景分析两种。
描述式情景与规范式情景分析。在预期情景分析中，描述式与规范式两种情景分析的主要区别在于：如果想寻找实现特定目标(被认为可行的和可取的)的情景，应当选择规范式情景分析法。规范式情景分析有着明确的价值基础和技术，探究到达希望的或不希望的终端的路径方法。发展规范式情景有多种方法，但无论哪种方法，规范式情景都要求包括规范的工具方法。Joan Iverson等人认为，规范式情景的发展主要包括4个环节：一是收集已存的资料；二是构建假说；三是生成新的资料；四是测试假说。如果情景不只是选择那些被认为是切实可行的目标，应当采用描述式情景分析法。描述式情景是渐进的、终端开放的、探索到达未来路径的方法。一般来说，规范式情景一般都需要规范式的路径及模型工具，描述式情景的构建方式相对宽松，更强调专家判断。
从以上对情景分析法的分析可以看出，情景分析法没有一个确定的过程，各种方法之间也有很大的差别，但却有一些经常采用的步骤，主要包括：明确决策焦点、识别关键因素、驱动力分析、按重要性及不确定性把驱动力排序、构建情景逻辑、充实情景内容、战略含义分析、选择主要指标和标准、情景内容反馈、讨论战略选择、形成执行规划、传播情景内容等。
在情景分析过程中，有一些关键技术是被经常采用的，这些技术可以概括为“8S”：SWOT、Stakeholder、Specialist、STEEP、Scenario axes、Script、Sensitivity analysis、Simulation。
第1个“S”是SWOT分析法。对未来发展进行情景分析，首先需要了解当前的相关经济、社会、文化、环境等基本状况，对于宏观背景分析，SWOT方法是比较好的选择。
第2个“S”是利益相关者分析法 (Stakeholder)，第3个 “S”是专家参与分析法(Specialist)。利益相关者及专家参与是进行驱动力与关键不确定分析的主要方法，也是决定情景分析质量的重要因素。“STEEP”清单分析法是系统发现驱动力的重要技术，因此被作为第4个“S”。
第5个“S”是情景轴(Scenario axes)技术。构建两维或三维情景轴，可通过识别具有高度不确定性的驱动力，发展情景逻辑，为构建情景框架服务。发展出情景逻辑后，需要利用脚本 (Script)技术完善情景故事描述，因此，把Script技术作为第6个“S”。
第7个“S”是敏感性分析法 (Sensitivity analysis)。敏感性分析主要是对情景结果进行分析，通过从众多不确定性因素中找出对项目评价指标有重要影响的敏感性因素，并分析、测算其对指标的影响程度和敏感性程度，进而判断项目承受风险能力。随着计算机技术的成熟与完善，模拟与仿真在情景分析中的应用也越来越广泛。由于模拟与仿真的英文单词都是Simulation，因此本文把Simulation作为情景分析的第8个“S”。
(作者单位：中国社会科学院城市发展与环境研究所)
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